Las investigaciones internas en programas de Compliance: ¿Quién?

1.- Introducción

Desde la irrupción del Corporate Compliance como cuestión de interés y preocupación empresarial, se han sucedido diversos debates sobre quién debe ser el responsable de llevar a cabo investigaciones internas derivadas de denuncias, de sospechas o de la detección de situaciones potencialmente anómalas. Las respuestas han oscilado entre el propio compliance officer, el abogado interno de la empresa, la dirección de recursos humanos o un abogado externo. Los argumentos a favor de unos u otros no se han basado en disposiciones legales específicas, sino en criterios de oportunidad y, al final, en las ventajas e inconvenientes de cada uno de ellos

Este artículo tiene por objeto analizar la legalidad vigente y, a la vez, plantear un modelo de actuación integrado que acoja las ventajas de todos y que, a la vez, sea consistente con dicha legalidad. Seguir leyendo

Publicado en Compliance, Detectives, Diligencia Debida, Jurisprudencia, Litigation Support

Significativo aumento del fraude en bajas por incapacidad temporal. Cómo combatirlo.

Durante el segundo semestre de 2018 se dispararon las alarmas de fraude en la Seguridad Social por el aumento de bajas por incapacidad temporal (IT). No es para menos (*).

El fraude en IT tiene una correlación directa con la posibilidad de obtener ingresos extraordinarios por parte del trabajador, usando la baja para realizar trabajos por cuenta propia o ajena. Por ello, no es extraño que baje en situaciones de crisis y repunte con la mejora económica.  Si ha experimentado un aumento de las bajas por IT en la empresa, es muy probable que se deba al fraude. Seguir leyendo

Publicado en Absentismo Laboral, Casos Prácticos, Fraude, Jurisprudencia, Litigation Support

Nuevo aviso del TS para navegantes: Condena penal a empresa por la actuación de un directivo.

El 7 de febrero el Tribunal Supremo dictó la sentencia 279/2019 por la cual confirmaba una condena a 2 empresas como co-autoras de delitos de estafa y falsedad documental. Cada una de ellas fue condenada a una multa de 3,2 millones de euros. Seguir leyendo

Publicado en Compliance, Diligencia Debida, Jurisprudencia

¿Por qué y cómo debería verificar a los candidatos a ocupar un puesto en la empresa?

Razones, hay muchas. De hecho, el maquillaje de los currículos es tan habitual que existe un término específico: curriculum vitae-padding. Nivel de idiomas, responsabilidades laborales en anteriores empresas, titulación… son falsedades que afectan a un porcentaje importante de las presentaciones. Si no las verifica, podría estar contratando como chef a alguien que no es ni cocinero.

Si la cosa queda aquí, sólo le costará tiempo y dinero descubrirlo, y poder volver a la casilla de salida de la búsqueda del candidato idóneo.

El problema viene cuando las falsedades incluyen la ocultación de parte de la trayectoria, la omisión de despidos disciplinarios o la propia identidad del candidato, entre otros. Cuando esto ocurre, la empresa está en riesgo. Económico, sí. Pero, principalmente, legal y reputacional. Seguir leyendo

Publicado en Compliance, Diligencia Debida

¿Es su red de ventas un coladero?

Toda red tiene sus orificios. Si se deteriora, esos orificios pueden hacerse lo bastante grandes como para perder muchos peces. A veces, todos. Entonces ya no es una red: es un coladero.

La red comercial no es una excepción. La empresa cuenta con ella para atender a los clientes, conseguir más, incrementar las ventas y, en definitiva, mejorar los resultados. ¿Puede permitirse el lujo de trabajar con una red deteriorada? Seguir leyendo

Publicado en Absentismo Laboral, Competencia Desleal, Deslealtad laboral, Fraude, Red Comercial

Reciente reforma del Código Penal: Nuevos supuestos de responsabilidad penal de las empresas.

El 20 de febrero de 2019 se aprobó la Ley Orgánica 1/2019 por la que se modifican diversas disposiciones del Código Penal. Esta reforma, que entrará en vigor el día 13 de marzo de 2019, ha incluido nuevos supuestos de responsabilidad de las personas jurídicas. Puede consultar la relación completa de delitos, algunos de los cuales derivan responsabilidad por mera imprudencia,  y sus penas en este artículo.

Al margen de los nuevos supuestos de responsabilidad, la modificación (la tercera en esta materia) demuestra que el compliance ha venido para quedarse y que el catálogo de delitos imputables a las empresas irá aumentando con cada reforma. A ello se une que cada vez es más frecuente la imputación de empresas en casos penales, con el daño reputacional que esto supone.

Por ello, si aún no se ha planteado esta cuestión, es el momento de hacerlo. Seguir leyendo

Publicado en Compliance, Diligencia Debida

El Tribunal Supremo ratifica la licitud de las instalaciones de vídeo-grabación oculta en Investigaciones Privadas.

Un auto del Tribunal Supremo (ATS 14185/2018) ha vuelto a confirmar la licitud y validez probatoria de las grabaciones realizadas con sistemas ocultos en empresas durante servicios de Investigación Privada. Seguir leyendo

Publicado en Casos Prácticos, Jurisprudencia, Litigation Support, Robos, Sabotaje